新三板法律法規(guī)大全【收藏】

一、綜合類

1.1中華人民共和國證券法

1.2中華人民共和國公司法

1.3最高人民法院關(guān)于修改關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定的決定

1.4最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（一）

1.5最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（二）

1.6最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（三）

1.7中華人民共和國證券投資基金法

1.8全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法

1.9全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）（2013修訂）.doc

1.10關(guān)于境內(nèi)企業(yè)掛牌全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)事項的公告

1.11關(guān)于實施全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關(guān)問題的通知

1.12關(guān)于收取掛牌公司掛牌年費的通知

1.13國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見

1.14國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定

1.15中國證監(jiān)會關(guān)于進一步推進全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見

1.16關(guān)于就《全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司分層方案（征求意見稿）》公開征求意見的通知

1.17關(guān)于做好材料接收工作工作有關(guān)注意事項的通知

1.18全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請材料接收須知

1.19關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司有關(guān)收費事宜的通知

附件1、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)收費明細表

附件2、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)收費（及代收稅項）明細表

1.20關(guān)于暫免征收民族自治地區(qū)掛牌公司掛牌費用的公告

1.21掛牌公司管理型行業(yè)分類指引

1.22掛牌公司投資型行業(yè)分類指引

1.23掛牌公司投資型分類結(jié)果（截至2015年11月30日）

二、掛牌

（一）200人以下公司

2.1.1股份公司申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行的審查工作流程

2.1.2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引（試行）

2.1.3全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）

2.1.4全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）（2015年修改）

2.1.5全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引（試行）

2.1.6關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則涉及新修訂《公司法》相關(guān)條文適用和掛牌準入有關(guān)事項的公告

2.1.7全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)問答——關(guān)于掛牌條件適用若干問題的解答（一）

2.1.8掛牌審查一般問題內(nèi)核參考要點

（二）200人以上公司

2.2.1非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第（1）號——公開轉(zhuǎn)讓說明書

2.2.2非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第（2）號——公開轉(zhuǎn)讓股票申請文件

2.2.3中國證券監(jiān)督管理委員會公告【2013】49號

（三）模板文件

2.3.1XX股份有限公司關(guān)于股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的申請報告

2.3.2XX證券公司關(guān)于XX股份有限公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的推薦意見（適用于已掛牌公司）

2.3.3董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書

2.3.4全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議

2.3.5推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書

三、股票發(fā)行

（一）3.1已掛牌公司不超過200人

3.1.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細則(試行）

3.1.2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南

3.1.3全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第1號——備案文件的內(nèi)容與格式（試行）

3.1.4全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第2號——股票發(fā)行方案及發(fā)行情況報告書的內(nèi)容與格式（試行）

3.1.5全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第3號——主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見的內(nèi)容與格式（試行）

3.1.6全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第4號——法律意見書的內(nèi)容與格式（試行）

3.1.7掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（二）——連續(xù)發(fā)行

3.1.8關(guān)于發(fā)布《掛牌公司股票發(fā)行審查要點》等文件的通知

附件一：《掛牌公司股票發(fā)行審查要點》

附件二：《掛牌公司股票發(fā)行文件模板》

附件三：《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答——股份支付》

附件四：《掛牌公司股票發(fā)行備案材料審查進度表》

（二）3.2已掛牌公司超過200人

3.2.1非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則——定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報告書

3.2.2非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則——定向發(fā)行申請文件

四、資產(chǎn)重組

4.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引

4.2重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指南第1號：非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人報備指南

4.3重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指南第2號：非上市公眾公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組文件報送指南

4.4非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法

4.5非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第6號——重大資產(chǎn)重組報告書

五、優(yōu)先股

5.1國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見

5.2中國證券監(jiān)督管理委員會優(yōu)先股試點管理辦法

5.3全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指引（試行）

5.4全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南第1號——發(fā)行備案和辦理掛牌

5.5全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南第2號——主辦券商推薦工作報告的內(nèi)容與格式

5.6全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南第3號——法律意見書的內(nèi)容與格式

5.7非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第7號—定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書

5.8非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第8號—定向發(fā)行優(yōu)先股申請文件

5.9關(guān)于轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股有關(guān)證券（股票）交易印花稅政策的通知

5.10優(yōu)先股投資者問答

六、收購

6.1非上市公眾公司收購管理辦法

6.2非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則5——權(quán)益變動報告書、收購報告書和要約收購報告書

七、信息披露

7.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則

7.2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)指南（試行）（2014修訂）

7.3全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司掛牌暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南（2015年修訂）

6.4關(guān)于2014年年度報告披露及其他信息披露工作有關(guān)事項的通知

7.5全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司關(guān)于完善新掛牌公司2014年度財務(wù)信息披露的通知

7.6關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)信息披露系統(tǒng)正式上線運行有關(guān)事項的通知

7.7《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時公告格式模板》填寫說明

7.8全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時公告格式模板

7.9全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司半年度報告內(nèi)容與格式指引

7.10全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報告內(nèi)容與格式模板

7.11全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報告內(nèi)容與格式指引（試行）

八、主辦券商

8.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則(試行）

8.2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）

8.3全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定(試行）

8.4全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案申請文件內(nèi)容與格式指南

8.5全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議操作指南

8.6關(guān)于進一步加強主辦券商規(guī)范執(zhí)業(yè)的通知

九、投資者管理

9.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則（試行）（2013修改）

9.2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理證券賬戶信息報送業(yè)務(wù)指南

9.3買賣掛牌公司委托代理協(xié)議

9.4《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風險揭示書》必備條款

9.5主辦券商投資者適當性管理問題解答

十、交易及監(jiān)管

10.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）

10.2關(guān)于修改《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的決定（2013）

10.3非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號——信息披露

10.4非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號——申請文件

10.5非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號——章程必備條款

10.6非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號——股東人數(shù)超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關(guān)問題的審核指引

10.7全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常轉(zhuǎn)讓實時監(jiān)控指引（試行）

10.8全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變更指引

10.9全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元管理辦法

10.10全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元業(yè)務(wù)辦理指南（試行）

10.11全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡稱編制管理暫行辦法

10.12全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓異常情況處理辦法（試行）

10.13關(guān)于做好實施做市轉(zhuǎn)讓方式有關(guān)準備工作的通知

10.14股轉(zhuǎn)系統(tǒng)投資者交易問答1

10.15股轉(zhuǎn)系統(tǒng)投資者交易問答2——關(guān)于《異常轉(zhuǎn)讓實時監(jiān)控指引》第四條、第五條的解釋

十一、兩網(wǎng)公司及退市公司

11.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法

11.2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司信息披露暫行辦法

11.3全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)退市公司股票掛牌業(yè)務(wù)指南（試行）

11.4關(guān)于兩網(wǎng)公司及退市公司股票除權(quán)除息、縮股相關(guān)事項的通知

11.5關(guān)于原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的兩網(wǎng)公司及交易所市場退市公司相關(guān)制度過渡性安排有關(guān)事項的通知

11.6兩網(wǎng)公司及退市公司股票分類轉(zhuǎn)讓變更業(yè)務(wù)指南（試行）

11.7《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風險揭示書》參考文本

11.8《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》參考文本

十二、其他

12.1律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法

12.2律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）

12.3中國證監(jiān)會關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知

12.4中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于拓寬證券投資咨詢公司業(yè)務(wù)范圍的通知

12.5關(guān)于公布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》的通知

12.6常見問題解答第五期

12.7中國證券登記結(jié)算有限責任公司關(guān)于開立全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)結(jié)算賬戶相關(guān)事項的通知

12.8機構(gòu)業(yè)務(wù)問答——關(guān)于資產(chǎn)管理計劃、契約型私募基金投資擬掛牌公司股權(quán)有關(guān)問題

12.9關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指數(shù)的投資者問答（來源：和創(chuàng)投資）